內控工作總結
總結是事后對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析的一種書面材料，它是增長才干的一種好辦法，快快來寫一份總結吧。總結怎么寫才能發揮它的作用呢？下面是小編整理的內控工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
內控工作總結1
按照財政部印發的《行政事業單位內部控制規范（試行）》，以及長嶺縣貫徹實施《行政事業單位內部控制規范》工作方案的要求，為進一步提高我局內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風險防控機制建設，我局對本單位的內部控制進行了全面的梳理，并進行了適當的評價。現將有關貫徹實施情況報告如下：
一、準備工作
繼三月中旬，縣財政局組織召開全縣貫徹實施行政事業單位內控規范動員大會，對全縣貫徹實施《內控規范》工作做動員部署后，我局制定了長嶺縣衛生局貫徹實施《行政事業單位內部控制規范》工作方案，成立了貫徹實施行政事業單位內部控制規范實施、協調領導小組，負責本局貫徹實施內控工作方案、協調解決重大事項、監督指導工作開展。
二、貫徹實施《行政事業單位內部控制規范》目標和原則
（一）內部控制的目標和原則
1、內部控制的目標
內部控制是由行政事業單位的領導層和全體職工實施的、旨在提高行政事業單位管理服務水平和風險防范能力，促進單位可持續、健康發展，維護社會主義市場經濟秩序和社會公眾利益，實現行政事業單位管理服務目標所制定的政策和程序。
我局內部控制的目標是：
（1）合法性——管理和服務活動的合法合規
（2）安全性——資產安全
（3）可靠性——財務報告及相關信息真實、完整
（4）效率性——提高管理服務的效率和效果
（5）風險防范——排除障礙實現單位發展戰略
2、我局建立與實施內部控制應遵循的原則
（1）全面性原則
內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬單位的各種業務和事項。因為，在內部控制程序的所有環節中，有一個環節沒有發揮作用，所有起作用的環節，也會變得無用。
（2）重要性原則
內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域。行業、規模、性質、所處地域、組織形式等不同，高風險領域不同。內部控制不能防范所有風險，但要關注重要業務事項和高風險領域，防范顛覆性風險。
（3）制衡性原則
內部控制應當在治理結構、機構設臵及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。內部控制的核心思想是權力平衡，制約對象是權力，權力分配合理，約束適當是內部控制的難點。內部控制過于復雜會影響效率，風險大的業務，首先是防范風險，其次才是兼顧運營效率。
（4）適應性原則
內部控制應當與行政事業單位的規模、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。內部控制不能拷貝，也不能克隆。別人的成功經驗，拿過來不一定能用。行政事業單位發展的不同階段、外部環境的變化、戰略目標
的調整等，內部控制要隨之變動。
（5）成本效益原則
內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。 內部控制的設計和運行受制于成本與效益原則。成本小于效益，是任何理性的管理活動都必須遵循的法則。
3、建立與實施內部控制應包括的要素：
（1）內部環境——是行政事業單位實施內部控制的基礎。
（2）風險評估——是行政事業單位及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。
（3）控制活動——是行政事業單位根據風險評估結果，采用相應的控制措施、政策和方法，將風險控制在可承受范圍之內。
（4）信息與溝通——是行政事業單位及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，并在行政事業單位內部、單位與外部之間進行有效溝通。
（5）內部監督——是行政事業單位對內部控制建立與實施情況進行監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷，應當及時加以改進。
三、當前行政事業單位內部控制存在的主要問題
1.費用支出缺乏有效控制
行政事業單位對于行政經費的支出，特別是招待費、辦公費、會議費、水電費等，普遍缺乏嚴格的控制標準；即使制定了內部經費開支標準，但仍較多采用實報實銷制。
2.固定資產控制薄弱
實行政府集中采購制度以后，行政事業單位固定資產的購臵得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現象比較普遍。如未按規定建立起定期財產盤點制度，購臵的固定資產未能及時登記入賬，未登記固定資產明細賬和實物卡片，責任不明確等，導致資產賬實不符及資產流失。
3.財務管理弱化
財務部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業務控制脫節，對單位重要事項的決策、實施過程和結果均不了解，未能對業務部門實施必要的財務控制和監督。票據管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出現延期上繳收入，挪用公款問題；對使用后票據未能及時辦理交驗、核銷，容易導致收入不入賬、私設“小金庫”等問題。
4.崗位設臵不夠合理
由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現象。記賬人員、保管人員、經濟業務決策人員及經辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼復核、采購兼保管等現象，出現管理漏洞。
5.預算控制比較薄弱
首先是沒有預算或預算編制比較粗糙，部門預算的編制一般根據當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特點和業務進行核定，沒有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進行核定的要求。其次是預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見性，削弱了預算的約束控制力。
四、行政事業單位內部控制薄弱的主要原因
1. 內部控制觀念淡薄
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。但一
些單位的領導對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。
2.內部控制制度不完善
財政部制定的《內部會計控制規范》主要是針對企業的，對行政事業單位的適用性較差；有的單位雖然制定了一系列內控制度，但未能嚴格執行，對制度的執行及效果缺乏必要的監督，導致有章不循、違章不究，內部控制制度未能發揮應有的作用。
3.信息與溝通銜接不夠
行政事業單位會計集中核算后，由會計核算中心對行政事業單位集中辦理會計核算和監督業務，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產管理現狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內部控制制度的有效實施。
4.管理人員業務素質不能適應內部控制工作的需要
管理人員競爭意識差，缺乏創新精神，業務素質難以滿足實施內部控制和監督的要求。
5.外部監督對單位內部控制健全性和有效性的監督檢查不夠
目前作為行政事業單位主要外部監督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運用是否合法、合規進行監督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效執行加以實質性檢查。缺少有效的外部監督，使行政事業單位內部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機制。
五、我局實施行政事業單位內部控制情況
（一）控制環境
任何行政事業單位的控制活動都存在于一定的控制環境之中，控制環境的好壞直接影響到行政事業單位內部控制的貫徹和執行以及管理服務目標及整體戰略目標的實現。在COSO報告《內部控制——整體框架》的內部控制五要素中，控制環境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發展的動力，是所有其他內控組成部分的基礎和核心。它對行政事業單位內部控制的建立和實施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業單位內部控制整體框架實施的效果。
1、操守和價值觀
誠信和道德價值觀念是控制環境的重要組成部分，影響到重要業務流程的設計和運行。內部控制的有效性直接依賴于負責創建、管理和監控內部控制的人員的誠信和道德價值觀念。單位是否存在道德行為規范，以及這些規范如何在單位內部得到溝通和落實，決定了是否能產生誠信和道德的行為
（1）.領導的操守和價值觀具有杠桿作用
誠信的原則和道德價值觀，主要取決于單位負責人。嚴格一致地保持誠信行為和道德標準，任何人不得凌駕于內部控制制度之上。負責人要以身作則，并傳達給全體職工。
（2）.制定行為準則和其他原則
明確可以接受的商業行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標準并確保這些準則和原則的有效執行。對員工精神規范、儀容儀表、工作紀律、待人接物、環境衛生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規定。
可通過標語、宣傳冊、培訓等手段，推動內部員工對單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。
（3）.處罰規定
對于背離單位政策和程序，違反行為準則的行為，能夠采取補救施。保證這些措施被單位員工所知悉。
（4）.管理者對干涉正常程序或凌駕制度行為的態度
應一貫重視管理者對于干涉正常程序或越權行為的態度。
（5）.面臨不現實的目標的壓力
管理層在制定關鍵績效指標時，要考慮適當，過高的不現實的目標會導致員工喪失積極性和舞弊。
2、管理哲學和經營風格
單位管理者的觀念、方式和風格，通常會從三個方面極大地影響控制環境：第一、管理者對待風險的態度和控制風險的方法；第二、為實現預算和其他財務及經營目標，對內部控制的重視程度；第三、管理者對會計報表所持的態度和所采取的行動。
（1）管理層的主導作用
管理層負責單位管理服務活動的運作以及管理策略和程序的制定、執行與監督。控制環境的每個方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個或少數幾個人為主時，管理層的理念和經營風格對內部控制的影響尤為突出。
（2）管理理念
管理層的理念包括管理層對內部控制的理念，即管理層對內部控制以及對具體控制實施環境的重視程度。管理層對內部控制的重視，將有助于控制的有效執行。本單位負責人如果不重視內部控制，甚至反對內部控制，那么該單位的內部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。
衡量管理層對內部控制重視程度的重要標準，是管理層收到有關內部控制弱點及違規事件的報告時是否作出適當反應。管理層及時地下達糾弊措施，表明他們對內部控制的重視，也有利于加強本單位內部的控制意識。
（3）管理層的經營風格
管理層的經營風格是指管理層所能接受的業務風險的性質。
管理哲學和經營風格通常對企業有普遍深入的影響。這些影響是無形的，但可以找到一些積極和消極的標志。
3、文化建設
文化建設是行政事業單位的靈魂，是推動行政事業單位發展的不竭動力。它包含著非常豐富的內容，其核心是行政事業單位的精神和價值觀。這里的價值觀不是泛指行政事業單位管理中的各種文化現象，而是行政事業單位中的員工在從事工作與管理中所持有的價值觀念。
行政事業單位應當重視文化建設在實現發展戰略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障機制，防止和避免形式主義。單位應當根據發展戰略和自身特點，總結優良傳統，挖掘文化底蘊，提煉核心價值，確定文化建設的目標和內容。 單位主要負責人應當在文化建設中發揮主導作用，以自身的優秀品格和腳踏實地的工作作風帶動影響整體團隊，共同營造積極向上的文化環境。行政事業單位員工應當遵守員工行為守則，忠于職守，勤勉盡責。
行政事業單位應當建立文化評估制度，分析總結文化在單位發展中的積極作用，研究發現不利于單位發展的文化因素，及時采取措施加以改進。單位文化評
估，應當重點關注單位核心價值的員工認同感、品牌的社會認可度、參與各種文化的融合，以及員工對單位未來發展的信心。
（二） 風險評估
風險評估是行政事業單位及時識別、系統分析管理服務活動中與實現內部控制目標相關的風險，并合理確定風險的應對策略。風險因素、風險事件和風險結果是風險的基本構成要素，風險因素是風險形成的必要條件，是風險產生和存在的前提。
行政事業單位的風險評估程序應該考慮相關風險的跡象，可能影響單位目標實現的外部和內部因素，并且這些程序應該分析風險，并且提供一個管理風險的基礎
源于風險意識的風險管理主要包括風險分析、風險評價與風險控制三大部份。
風險具有不確定性，受多種事件發生的概率所決定。因此，預測和防范有一定難度。追求風險與收益的均衡優化。
1、風險控制目標
內部控制是為實現組織的目標，因而，風險控制是為實現組織的目標服務的。行政事業單位要根據管理和服務要實現的目標，評估影響目標實現的相關風險，分析原因。
為有效實施風險控制，我局組織相關人員按一定程序組織實施風險評估和應對工作。風險控制組織實施的流程是：①制定風險管理規劃；②風險辯識；③風險評估；④風險管理策略方案選擇；⑤風險管理策略實施；⑥風險管理策略實施評價。
2、風險承受能力
行政事業單位開展風險評估，應當準確識別與實現控制目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。風險承受度是行政事業單位能夠承擔的風險限度，包括整體風險承受能力和業務層面的可接受風險水平。
完全規避各種風險是不可能的，這種認識不符合辯證思維。因而，行政事業單位應當評價單位的風險承受能力，以確定當外部或內部因素變化帶來風險時，哪些風險是可以承受的，哪些風險必須規避和防范。
風險承受能力與行政事業單位管理服務活動的性質、社會影響、權利責任、經濟后果、客戶評價等相關。工作性質特殊、社會影響大、經濟后果嚴重的單位，風險承受能力小，反之，風險承受能力可能大一些。
單位規模比較大、資源實力強、法律法規懲罰力度小的行政事業單位，風險承受能力較大。反之，風險承受能力可能小一些。
風險承受能的評價取決于風險可能造成的損失與規避風險所發生的支出或成本相關，包括經濟成本、社會成本、政治成本等
3、風險識別
風險識別是發現風險和評估風險大小的程序。行政事業單位的風險識別和評估程序應該考慮相關風險的跡象，包括管理層面和服務活動層面。風險識別和評估程序應該考慮可能影響目標實現的外部和內部因素，并且應該分析風險，提供
內控工作總結2
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。找范文
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《xx通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
內控工作總結3
尊敬的各位領導、各位同仁：大家晚上好！我是來自XX支行的XX，我演講的題目是：塑合規文化，造合規中行。
有這樣一個寓言故事：河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發展……”河岸嚴肅而認真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽勸告，沖毀堤岸，野漫橫流……漸漸消失了。這個寓言故事告訴我們：規矩不是羈絆和障礙，而是一張無形的安全網，維護著我們的社會秩序和生存環境。
是啊，確實如此，我到中行工作僅僅半年，但就在這短短的半年時間里，我已深刻感受到了合規的份量。這半年里，我聽到了不少違規行為、犯罪案例，行里也經常下發一些案情通報，比如這一次的警示教育活動，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲戶存款挪用150萬被判刑14年，該員工利用自己職務上的便利，他的行為已是嚴重違規，觸犯了刑法。也有銀行員工因賭博成性，資金周轉不足，挪用銀行存款，最后把自己送進監獄，斷送大好前途。這一個個案例向我們展示了當事人走向罪犯的軌跡，他們中有領導干部，有一般職員，有代辦員；有的曾是先進工作者，有的年輕有為前途無量，但他們都因為一個貪字，拿了不該拿的東西，毀掉了人生，毀掉了前程，傷害了家人，傷害了同事，更影響了中國銀行的聲譽。
細細究來，案件的發生都是有其內在原因的，大多是當事人放松了政治學習和思想改造，思想不求上進，法制觀念淡薄，經不住考驗，鋌而走險，最后走上犯罪道路。
案例給我們敲響了警鐘，前車之覆，后車之鑒，我們應該吸取他們的慘痛教訓，嚴格按規章制度做事。尤其是象我這樣的新員工，要把合規意識深深刻到腦子里。合規不是負擔，而是服務我們的工具，它就象指路明燈，幫我們用最有效的方法達成目標，即使我們非專業出身，也很容易從不會到會，從非專業到專業。
當一個司機半夜開到沒有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺停車的時候，交規已深刻在他心中。當每個人都遵守交通規則時，每天就不會有那么多無辜的生命因為交通事故而離開這個世界。同樣，當合規意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會感到束縛，感到的則是義不容辭和責無旁貸。當我們每個中行人都能“從我做起，合規操作”，我們就能避免許多過失，業務運行的將會更加健康高效。
合規是我們每位銀行人的事業，讓我們一起唱響合規之歌，為我們中行的璀璨前程一起加油吧！
謝謝大家！
內控工作總結4
為了進一步抓好內控工作，營造良好的內控環境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內控，使自身的內控環境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。
一、內部控制工作實施情況
1、為營造一個濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業的細節管理，堵塞漏洞，防范經營風險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執行力度。經過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執行那個業務流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執行的控制點。
2、內控制度執行的的好壞，每個業務流程控制點執行覆蓋率能否達到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現的。只有深入到最基礎現場詢問和查看每一個業務流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學習的力度夠不夠，執行各業務流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。
3、將內控工作制度化、日常化，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20xx年要繼續加大內控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領導匯報，以便公司領導了解公司的內控工作情況，協調和解決內控工作中難以解決的問題，促進公司內控工作的順利開展。
4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責任控制點進行日常控制和監督。
5、明確崗位責任。將每個業務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內控管理員和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門內控管理員時，以部門主管或業務骨干為主力，形成了責任到人、上下聯動、齊抓共管的局面。
6、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進一步規范了審批流程和審批權限。
7、切實有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
內控工作總結5
20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先后對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，確保我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業機構負責人十個嚴禁》、《銀行業金融機構從業人員職業操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。
二、繼續落實重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環節及高風險業務的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風險排查工作
根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業務環節的管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風險意識。
（一）公司條線
根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規范，確保我行在此業務操作與執行方面的依法合規。
（二）個金條線
1、根據《關于發送的通知》文件要求，進一步規范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據《關于發送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業務行為。經過自查我行的理財業務均合規，無上述情況出現。
（三）監察及法律合規方面
1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關于加強對員工自辦業務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規范柜臺操作流程。
五、員工思想動態分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規內控工作為我行的經營發展保駕護航。
內控工作總結6
為進一步提高我鎮的管理水平，加強廉政風險防控機制，規范內部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業單位內部控制建設及工作的通知》的要求，在縣財政局的統一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現工作目標和任務。現將內部控制工作做如下總結：
一、工作實施概況
按照財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，結合我鎮現階段的發展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領導小組、形成了運行機制
按照財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，我鎮財政所長參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業單位內部控制建設、工作的動員大會，隨后根據縣里的部署，經鎮黨委辦公會研究決定成立了內部控制建設及工作的領導小組，由xxx擔任組長；XXX等同志擔任副組長；其它部門職工為成員，下設辦公室于財政所，由xx擔任辦室主任，確立了財政所為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。
（二）組織了培訓學習，提高了工作水平
我鎮在內控辦組長羅星云同志的帶領下，及時召開了內部控制專題培訓會議，針對內部控制工作與內部控制建設工作重點方面進行了業務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關于在行政事業單位全面推進內部控制建設的各種相關文件；學習了國家財政部制定的《行政事業單位內部控制規范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業單位內部控制基本操作指引》；使我鎮各部門責任人充分認識和基本掌握了在行政事業單位實施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實質，為在我鎮全面實施內部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。
（三）明確了工作職責，落實了工作任務
內部控制工作涉及到每個部門的職能層面、業務層面、評價監督等方面工作,為了推動內部控制工作與制度建設工作能按時保質完成，我們在內部控制小組的統一按排下，召開了內部控制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業務流程圖，對照《行政事業單位內部控制規范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協調配合，保證內控規范的有效實施。
（四）開展了摸底調查，作出了客觀評價
在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反復論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業單位內部控制指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價。
二、存在的問題
（一）制度建設不夠完善。
針對各項業務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業單位內部控制規范的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權利運行的制約加強監督。
雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執行權、監督權相互制約、相互協調，但沒有形成定期督查決策權、執行權等權利行使的機制。
（三）未建立內部控制管理信息系統。
沒有建立內部控制管理信息系統，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預算控制不夠到位。
一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。
三、內部控制基礎性工作體會
在實施內部控制工作中，我們深刻領會到此項工作的重要性：開展工作明確了單位內部控制的基本要求和重點內容，使各部門在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設。在過程中也發現了不足之處和薄弱環節，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動內部控制完善與實施工作順利完成。同時，我們也深刻認識到內部控制機制的重要性：建立一套科學合理的控制制度，不僅可以規范單位的管理，促進各項工作的順利開展，保護各類資產的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐敗的發生。
四、內部控制建設工作的下一步計劃
（一）進一步完善制度建設。
按照內部控制實施工作方案穩步推進，結合單位的實際情況，全面梳理業務流程，明確業務環節，分析風險隱患，完善風險評估機制，制定風險應對策略，準備借鑒兄弟單位的經驗，將內部控制工作的相關內容編輯成冊，形成《內部控制工作手冊》，下發至各科室，各部門，以便掌握實施，為內部控制工作的長期運行和實施奠定理論和制度基礎。確保內部控制實施工作平穩、有序、順利開展。
（二）針對存在的問題進行整改落實。
以此次行政事業單位內部控制指標為依據和標準，對工作過程中存在的問題要認真比校、歸納，分析找出存在問題的原因，無論是主觀原因造成的問題，還是客觀原因引起的問題，都要按照指標要求，進行整改落實，以達到內部控制指標要求的標準，切實有效地防范各類風險，提升工作的管理水平。
（三）反復加強學習。
促進各部門、各責任人更深刻的領悟內部控制規范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在單位形成“人人學內控、人人講內控、個個能監督、個個受約束”的良好氣氛，促進單位建立系統、規范、高效的內部控制管理機制。
由于實施內部控制建設的時間不久，且任務繁重、內容復雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業單位內部控制規范(試行)》的整體要求，還有待于在學習、實踐中不斷完善和提高。
XXXXXXXX
20xx年5月8日
內控工作總結7
xxxx年以來，結合金融特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策等方面加強了，并召開了主任辦公會和部門全議，就相關內控做出了部署，。現將我部近期內控工作如下：
一、卡業務。
我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內控合規建設。
對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并部門內每召開一次案件形勢會，強化全轄風險及自身風險的。此外規定合規員在每季度的.案件形勢分析會上提出建設性意見，在上評估。
三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。
每月至少安排2天開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的教育工作，培養員工正確的觀、價值觀和觀。
四、對外圍系統的柜員進行全面清理。
因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內控工作總結8
自-年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對-支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個營業機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。
在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位。在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。
我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監管中發現的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件-多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的。各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會，調整了-審查委員會、xxx委員會、xxx領導小組、xx領導小組。出臺了-年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。
合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《-通知書》，全程監控各單位的整改情況。業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書》深入基層抓整改落實。問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照-銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
內控工作總結9
10月28日，廣發期貨有限公司召開內控工作總結大會。在監管方面鼓勵創新、加強合規管理的背景下，廣發期貨自5月15日起率先在期貨行業內按五部委發布的《企業內部控制基本規范及應用指引》啟動了內控建設項目，并取得顯著成效。
本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構，在董事會領導下，廣發期貨于內部成立內控評價領導小組與執行小組。經過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業務控制風險矩陣》。通過該內控項目，廣發期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創新業務管理等方面進一步制定了管理優化措施。
廣發期貨內控項目為公司實現戰略目標奠定了堅實的內控基礎，對提高公司治理、經營管理效率和風險防范能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實意義。
內控工作總結10
xx銀行按xx銀保監分局關于開展銀行保險業案件防控和內控合規領域專項排查的通知要求，對照排查清單，對各網認真開展排查工作，現將相關情況匯報如下：
一、信貸管理方面
（一）管理機制。經查xx銀行做到分管前臺部門（授信經營部門）的高管同分管中后臺部門（授信管理部門、風險管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨立審查人，負責各網點的授信調查工作。三條線人員崗位已經設置為互斥；不在既客戶經理，又是審查經理（獨立審查人）或基層社有權簽批人的情況。
（二）審批授權。xx銀行不在在超授權審批授信、化整為零規避審批權限審批授信等情況，紙質授權書的內容及金額是否與信貸管理系統中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經理（獨立審查人）能做到保持獨立性，能夠做到獨立發表審查意見不受任何人干預；召開貸審會時，貸審會主任在末位發言，不對各位參會委員進行引導，不把自己的表決結果先告知各位委員，并當場宣布表決結果；有權簽批人能遵循對審查經理（獨立審查人）或貸審會已否決的授信事項；客戶經理能遵循授信提用條件未落實或條件發生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權限內的額度提用，經過信貸部的審查經理（獨立審查人）或風險部的風險經理進行審核，超基層行審批權限的額度提用，由風險部負責審核。
二、不良資產處置方面
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴格執行財政部《金融企業呆帳核銷管理辦法》及省聯想社相關管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實施辦法。
通過自查未發現聯社向分支機構轉授呆帳核銷權限、突破核銷條件，違規核銷的行為、向尚未結清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產債權的訴訟時效、擔保時效、查封凍結時效得到及時維護.
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產余額xxx萬元,經查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現金回收貸款債權的權利、是否存在抵債資產抵入價格虛高，抵入價格與當時同區域、同類型資產價格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產指定專人（部門）負責管理，進行保管或經營，并明確職責，每月進行賬實核對，確保賬實相符，物品完好無損，抵債資產的接收、管理和處置各環節均按規定做好賬務處理。
（三）批量轉讓方面，xx銀行進行不良資產批量轉讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉讓資產符合不良資產認定標準，無按規定不得轉讓的信貸資產。
xx銀行制訂了《xxx不良資產批量轉讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產轉讓賣方盡職調查工作實施細則x》并成立了盡調、估值、竟價及批量轉讓工作領導小組。資產估值進行了內外部評估；并經xx銀行集體審議，報上級銀行批準后進行轉讓。資產受讓方經公開競價后產生，本次轉讓流程、程序符合符合財政部、銀監會相關管理辦法的規定，轉讓資產、相關債權檔案資產已經實質性轉至資產受讓方。
內控工作總結11
通過今年“合規管理年”全行開展的一系列內控與合規制度的學習教育活動，我深知內控合規涉及全行各條線、各部門，覆蓋全行的每一個環節，我們必須將合規意識滲透到每一名員工，明確合規經營的重大性及緊迫性，深刻體會到了合規經營的重大意義。現在就今年的合規學習談談自己的體會：
一、對合規經營的認識理解
1、合規經營是防范銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除。
2、合規經營是銀行發展的重要前提。銀行賴以生存的質量效益源于每一個崗位的每一位員工，源于產生質量和效益的每一個環節，源于依法合規經營。銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提，才能從源頭上預防風險。
3、合規經營是銀行實現發展目標的重要保證。合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業務的經久不衰。
二、對今后在工作中加強內控合規意識的要求
1、做好政治思想和職業道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。在培訓教育時讓每個業務操作環節真正營造“依法合規，開拓創新”的良好氛圍，促使我們在開展經營管理工作時能夠自覺遵循法律法規和標準，嚴于守紀做到警鐘常敲，預防針常打，做好監督管理，重要環節輪崗，異地交流制度相互制衡機制。
2、提高自身業務素質，加強風險防范意識。合規的貫徹執行是以金融業務知識為基礎。合規制度的每一個項目，我們都可以從金融業務知識中找到答案，應該說加強自身業務素質的培養，就是從源頭上認識合規文化，所以要自覺學習業務，認真按操作規程辦理業務，真正履行職責。
3、內控合規防范要落到實處。要加強各項內控制度的落實，合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。所以要管好自己，堅持按照操作規程處理每一筆業務，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業務之中，讓合規的習慣動作成為習慣的合規操作。堅持流程規范，流程制是解決合規經營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監督保障更能夠為穩健經營提供強有力的督查制約。
總之，我們員工在日常的工作中要“抓整改、強內控、零違規”，樹立對建行工作的信心，增強維護我行利益的責任心和使命感，自覺以標準嚴格要求自己，做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業道德，爭做遵規守紀的建行人，為實現建行持續穩健經營快速發展的目標貢獻自己的力量。
內控工作總結12
油田公司內部控制工作總結
20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。一年來，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。油田公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。油田公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，先后組織了余次全公司范圍內的視頻培訓會議，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數達到上萬人次。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。年年初，公司成立了內部控制管理部（與企管法規處合署辦公），在各二級單位企管法規科同時掛內控管理科牌子，設專職科級職數人和專職工作人員～人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。
在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內控工作匯報，協調解決內控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。公司內控主管領導、副總經理張恩臣帶領內控管理部及其他有關人員，先后次到二級單位進行調研，及時掌握內控執行情況，協助解決在體系設計、建設和執行方面出現的問題。
在組織落實上，公司內控管理部組織編制了公司部門《內控工作要點指引》、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》，明確每個部門、每個崗位的內控職責，切實把內
控體系的執行落到實處。各二級單位內控管理科，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。在內控體系運行的第一年里，油田用強有力的措施實現了內控流程的硬著陸。
二、嚴考核硬兌現，確保控制到位，執行有力。
確保內控有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。依據股份公司《內部控制執行考核暫行規定》，油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》，文件規定：在測試中，每發現一個例外事項，扣除獎金元；發現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現一般缺陷，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內控建設委員會做出書面檢查；發現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內控責任。
通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。
三、加強流程設計，管理制度和管理程序進一步科學化、
規范化、標準化流程設計是本，是源頭，流程設計有效，是執行有力的前提和基礎。油田公司的流程設計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。進一步強化流程主管領導對本部門流程設計的責任，確保流程建設部門流程設計的嚴肅性和權威性。油田公司成立了個內控流程審核專業小組，成員全部來自執行單位和相關部門人員，以確保流程設計能夠實現簡潔、有效、適用、可控。通過流程設計的優化和管理制度的梳理，初步實現了各項管理工作的制度化、程序化、規范化。
促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產管理，在內控體系運行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內控體系則要求有無形資產的風險控制，為了保證這部分的關鍵控制落實到部門，在公司領導的協調下，明確了資產管理中心為無形資產的管理部門，對無形資產的取得、攤銷、減值準備、處置負責，從而解決了公司長期以來無形資產處于“管理真空”局面。資產管理中心在接受了這一管理職能之后，經過研究，制定了《油田公司無形資產管理辦法》，使油田公司無形資產管理有了統一的規范和業務流程。
增強了抵御經營風險的能力。一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這
樣的控制，公司內控管理部組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
提高了管理工作效率。在內控測試和審計中，由于合同滯后引發了一系列例外事項的產生，為了最大限度地減少例外事項的發生，油田公司針對合同審批、簽約環節過多，控制鏈過長的現象，進行了改進，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規范突發性、生產急需項目合同管理的補充規定》，此舉不僅減少了例外事項的發生，而且為一些屬于油田特殊性的突發性及生產急需項目提供了制度支持。兩個文件的發布，使公司合同審查、審批、簽約業務流程進一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負擔。 推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了油田公司一些規章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，油田公司正在進行制度梳理和規范工作。
四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實
內控工作總結13
***x年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：
一、***業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實相符。
二、加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，()并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。
三是加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面、健康、穩定、持續發展。晉升工作總結近三年個人工作總結結核病防治工作總結
內控工作總結14
無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經營是我行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內控和案防制度執行年”活動，使我對合規有了更加深刻的認識：合規操作涉及信合各網點、各部門，覆蓋金融業務的每一個環節，我行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經營意義重大。
首先，合規經營是防范我行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規與我行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為信用社創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。
其次，合規經營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發展一定要以合法、合規經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，合規經營是落實科學發展觀，實現發展目標的重要保證。因為合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證信用社的經久不衰。
那么，怎樣才能使合規經營深入人心，促進信用社的健康發展？我認為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位。“思考方式決定行為和成就。”必須讓合規的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業務操作環節中，營造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經營管理工作時能夠遵循法律、規則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養，學會心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規范指導和檢點自己的行為，使自己循規蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執行能力到位。根據自身的改革和發展的形勢，制定盡可能詳盡的業務規章制度和操作流程，建立以提高執行力為目標的制度體系。一是加大制度的執行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執行制度”轉變為“我要執行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規經營程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。三是培養員工良好習慣，堅持按照操作規程處理每一筆業務，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業務活動之中，讓合規的習慣動作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經營與業務發展的辨 證關系，只有合規經營，業務才能更好更快地發展，在合規的基礎上創新，在創新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規。
三要合規操作到位。“合規操作，從我做起”。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎，員工要從保護自己、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。二是監督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業務處理的疑問，對自己經手的復核和授權業務警惕性負責并追問到底。三是堅持流程。流程制是解決合規經營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監督保障更能夠為穩健經營提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學習、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內外的動態，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。 四要監督管理到位。完善業務發展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監督機制。一是將合規經營落實情況考核納入業績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；
對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規問題、造成不良后果者，要按照規定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發現問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執行。
五要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規操作的良好示范。合規要從高層做起，這是巴塞爾銀行監管委員會指導原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規政策》要求的。合規從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規，行為上要時刻體現合規，給廣大員工做出合規經營的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規經營各項工作落實到位，合規經營才能在農村信用社經營中發揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發生的各類案例，抓住典型，經常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。 總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規”的理念牢記，將“合規人人有責，合規創造價值”的經營理念根植于心，爭做遵規守紀的信合人，為實現農村信用社持續穩健經營、快速發展的既定目標貢獻力量！
內控工作總結15
銀行分行內控合規工作總結 分行內部控制綜合評價小組：自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文：
分行內部控制綜合評價小組：
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業機構，另設**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。找范文
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《**通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《**通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
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